关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕23号
现公布《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。
中国证监会
2012年9月26日
附件：关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定.doc
关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定
一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号）规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。
二、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，应当提交以下申请材料：
（一）向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，主要包括申请人的基本情况，申请人符合有关规定条件的说明，申请特定客户资产管理业务资格的必要性、可行性，特定客户资产管理业务发展战略、业务发展计划等；
（三）基金管理公司董事会决议；
（四）律师事务所出具的法律意见书；
（五）基金管理公司合规经营情况；
（六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施；
（七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况；
（八）特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技术准备情况；
（九）特定客户资产管理业务基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。
三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户资产管理业务的准备情况进行现场检查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以下专门的管理制度：
（一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统，会计核算与估值系统，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相应的技术系统等；
（二）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内容、实现公平交易的具体措施与交易执行的程序、公平交易制度实施效果评估以及相应的报告制度等；
（三）异常交易监控与报告制度，对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控，主要内容包括：异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、异常交易分析报告制度等；
（四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对相关业务人员行为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度等；
（五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与岗位职责等；
（六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括：投资决策流程与授权制度、资产配置方法、投资对象与交易对手备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各相关业务的执行、运作相适应的技术系统安排等；
（七）特定客户资产管理业务内部风险控制制度，主要内容包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制的架构与规则、内部风险控制措施以及对内部风险控制制度的监督与评价等；
（八）特定客户资产管理业务监察稽核制度，对特定客户资产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险控制制度的实施情况进行监督与评价，主要内容包括：监察稽核组织结构与岗位职责、监察稽核的权限、监察稽核的程序以及监察稽核报告等；
（九）特定客户资产管理业务客户关系管理制度，主要内容包括：客户情况的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等；
（十）特定客户资产管理业务记录及档案管理制度，主要内容包括：业务记录的内容、档案的保管与使用等；
（十一）特定客户资产管理业务危机处理制度，主要内容包括：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。
五、基金管理公司特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理，防范和化解特定客户资产管理业务试点过程中可能出现的各类风险，保护有关各方的合法权益。
六、基金管理公司开展专项资产管理业务，应当设立专门的子公司。子公司开展专项资产管理业务，应当遵循以下业务规范：
（一）应当从实体经济需要出发，以合法合规为前提，以市场为导向，以客户为中心，开发设计专项资产管理计划；
（二）应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务；
（三）专项资产管理计划所投资的资产的权属应当清晰、明确。法律法规禁止流通的资产不得纳入专项资产管理计划的投资范围；
（四）投资过程中所涉及的资产转让行为应当真实、合法、有效。法律法规规定资产转让应当办理批准、登记等手续的，资产管理人应当依法办理；
（五）应当建立科学有效的投资决策、风险评估、项目管理等内部管理制度，尽职勤勉，严格控制投资风险，维护专项资产管理计划资产的安全；
（六）应当对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；
（七）应当在专项资产管理合同中充分披露拟投资资产的具体情况，说明投资依据，并揭示投资风险。
七、基金管理公司的子公司可以委托其母公司对专项资产管理计划进行投资管理。
八、基金管理公司的子公司开展专项资产管理业务，可以委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等。
九、专项资产管理计划的管理人可以以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利，并在专项资产管理合同中列明。
十、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2011〕27号）同时废止。
海南省实施《城市房屋拆迁管理条例》细则
海南省人民政府
海南省实施《城市房屋拆迁管理条例》细则
海南省人民政府
第一条 为了加强城市房屋拆迁管理，保障城市建设的顺利进行，保护拆迁当事人的合法权益，根据国务院《城市房屋拆迁管理条例》第四十二条的规定，结合本省实际，制定本细则。
第二条 凡在城市规划区内国有土地上，因城市建设需要拆迁房屋及其附属物的，适用本细则。
第三条 省建设厅是全省城市房屋拆迁的行政主管部门。
市、县、自治县人民政府房地产行政主管部门或者人民政府授权的建设系统的有关主管部门（以下简称房屋拆迁行政主管部门），具体负责当地房屋拆迁的管理和监督。
第四条 拆迁人应当持以下文件向当地房屋拆迁行政主管部门申领拆迁许可证：
（一）拆迁申请书；
（二）建设项目批准文件和资金证明；
（三）规划部门选址意见或者规划批准文件；
（四）建设用地批准文件附图；
（五）拆迁计划和方案（包括对被拆迁人安置地点、补偿形式、临时安置补助、搬迁过渡期限和搬迁方式等）。
未发生安置补偿事项的自拆自建和拆除危房等，拆迁人应当持拆迁申请书和相关批准文件申领拆迁许可证。
违章建筑由有关部门责令拆除。
第五条 房屋拆迁行政主管部门对拆迁人提供的文件进行审查后，凡符合条件的，应当在25日内颁发拆迁许可证；不予颁发的，应当说明理由。
第六条 拆迁人或者被委托拆迁人凭拆迁许可证，可以对被拆除房屋的产权状况、房屋建筑面积、使用性质等各类情况进行调查登记。
被拆除房屋的所有权和建筑面积，以房产主管部门颁发的房屋产权证为准。
未取得房屋产权证书的，必须提交经房屋拆迁行政主管部门确认的其他合法证明材料。
第七条 拆迁安置补偿协议由拆迁人与被拆迁房屋所有人协商签订。被拆迁人应当在房屋拆迁公告规定的期限内，携带房屋所有权证、土地使用权证或者其他合法证件，到公告指定的地点与拆迁人办理房屋拆迁补偿安置手续。
第八条 房屋拆迁自公告之日起，被拆迁人改建或者装修房屋及其附属物、改变房屋用途、变更租赁关系和转移房屋产权，均不得作为安置补偿的依据。
第九条 拆迁补偿实行产权调换、作价补偿及产权调换和作价补偿相结合等三种形式，具体形式由被拆迁人选定。
第十条 以产权调换形式偿还的住宅房屋，偿还住宅房屋与被拆除住宅房屋之间的价格结算，按下列办法进行：
（一）偿还的住宅房屋建筑面积与被拆除房屋建筑面积相等的，不作差价结算或者按各自房屋的建筑成本价格结合成新进行差价结算，具体方式由被拆迁人选定；
（二）偿还的住宅房屋建筑面积超过被拆除房屋建筑面积部分，按建筑成本价结算；
（三）偿还的住宅房屋建筑面积不足被拆除房屋建筑面积的，不足部分可以按重置价格结合成新，乘以130％结算。
第十一条 实行作价补偿的，作价补偿的金额可以按所拆房屋面积的重置价格结合成新，乘以130％结算。
第十二条 生产企业的拆迁，由房屋拆迁行政主管部门组织拆迁人与被拆迁企业协商，按合理补偿的原则，采取包干一次性解决的办法，签订补偿协议。补偿的主要内容包括：
（一）厂房及其他建筑物，按拆除建筑面积的重置价格结合成新计算；
（二）生产设备、设施的拆除、搬迁、安装，按实际发生费用计算；
（三）因拆迁造成停产停业的损失，以拆迁公告发布前一年的月平均利润额按月予以补偿。补偿期限最长不得超过18个月。利润的计算以税务部门核准的纳税申报为准。
第十三条 文化、教育、卫生等社会事业单位的拆迁，参照本细则第十二条规定执行。
第十四条 拆除被拆迁人的商业用房，因拆迁影响不能营业的，根据以税收为准的营业额给予补偿；补偿最高限额每月不超过停业前3个月平均月营业额的8％。
第十五条 被拆除房屋及其附属物的估价，按房地产主管部门的有关规定办理。
第十六条 拆迁范围内的树木、绿地、人防设备和公共设施，按国家和本省有关规定办理。
第十七条 被拆迁人对安置房屋发生的应付款项，应当一次付清，未付清的，拆迁人应当报告房屋拆迁行政主管部门并可采取暂缓回迁或者缓发房产证等相应的保证措施。
第十八条 拆除住宅房屋，按所拆除房屋建筑面积给予安置。
第十九条 拆迁人在原地新建住宅用房的，对原居住者一般应当在拆迁范围内安置。建设非住宅用房和其他设施的，对被拆迁人应当作易地安置。
拆迁人在原地新建商业用房的，对原沿街商业户一般应当在拆迁范围内原地安置。
第二十条 拆迁人拆迁房管部门管理的公房，并安置被拆迁户的，被安置的房屋产权仍归房管部门所有。
拆迁人拆除房管部门的代管房，并安置被拆迁户的，被安置的房屋产权仍由房管部门代管。
第二十一条 被拆除房屋使用人因拆迁而搬迁的，由拆迁人按被拆除房屋建筑面积每平方米不低于5元的标准，付给搬家补助费。
第二十二条 在规定的过渡期限内，被拆迁人自行解决过渡用房的，由拆迁人按被拆除房屋建筑面积每平方米每月不低于5元的标准，付给临时安置补助费。
被拆迁人由所在单位解决过渡用房的，由拆迁人按上述补助标准付给被拆迁人所在单位。
临时安置补助费付给时间从被拆迁人交出房屋之日起至拆迁人通知被拆迁人迁入安置用房之日止，超过协议规定时间的，从逾期之月起，按原标准的200％付给。
第二十三条 由拆迁人提供周转房的，周转房建筑面积一般不得小于被拆除房屋建筑面积的70％，已按此标准提供周转房的，不得付给临时安置补助费。
因拆迁人的责任而延长过渡期限的，应当从逾期之月起，按被拆除房屋建筑面积每平方米每月不低于2元的标准，付给被拆迁人临时安置补助费。
第二十四条 本规定第十四条、第二十一条、第二十二条、第二十三条所规定的补偿费、补助费的具体执行标准，由市、县、自治县房屋拆迁行政主管部门制定，报同级人民政府批准后执行。
第二十五条 拆迁人或者被委托拆迁人有下列行为之一的，由房屋拆迁行政主管部门视情节轻重予以警告、责令停止拆迁，并按被拆除房屋建筑面积每平方米处以30元的罚款：
（一）未取得房屋拆迁许可证的；
（二）委托未取得房屋拆迁资格证书的单位进行拆迁的；
（三）任意扩大或者缩小已依法确定的拆迁范围的。
第二十六条 拆迁人或者被委托拆迁人，有下列行为之一的，由房屋拆迁行政主管部门予以警告，并可处以罚款：
（一）未经批准擅自超过规定拆迁期限的，按未拆除房屋建筑面积计算，处以每月每平方米20元的罚款；
（二）擅自延长回迁安置期限的，按应当回迁建筑面积，处以每月每平方米20元的罚款。
第二十七条 被拆迁人无正当理由拒绝拆迁的，县级以上人民政府可以作出责令限期拆迁的决定，逾期仍未拆迁的，由县级以上人民政府责成有关部门强制拆迁，或者由房屋拆迁主管部门申请人民法院强制拆迁。
强制执行部门应当向被拆迁人出示工作证件和强制执行决定，并按决定规定的拆迁范围进行拆迁。
强制拆迁的费用，由被拆迁人承担。
第二十八条 被拆迁人违反协议，拒绝腾退临时安置用房或者周转房的，由房屋拆迁行政主管部门予以警告，责令限期迁出，并按临时安置用房或者周转房建筑面积，每月每平方米处以20元的罚款；逾期仍未迁出的，依法强制迁出，所需费用，全部由被拆迁人承担。
第二十九条 本细则规定的罚款，对公民个人不超过2000元，对法人及其他组织不超过20000元。
第三十条 房屋拆迁行政主管部门应当严格依法办事，秉公行使职权。房屋拆迁行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索取或者收受贿赂的，由房屋拆迁行政主管部门或有关行政主管部门给予行政处分；情节严重需追究刑事责任的，移送司法机关处理。
第三十一条 因房屋拆迁涉及土地使用权变更的，依照国家和本省有关土地管理的法律、法规办理。
第三十二条 本细则的具体应用问题由省建设厅负责解释。
第三十三条 本细则自发布之日起施行。
1996年10月24日
