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中国证券业协会


中国证券业协会关于认真学习宣传贯彻《公司法》、《证券法》的通知
（2005年10月28日发布）

各会员单位：
　　《中华人民共和国公司法（修订）》、《中华人民共和国证券法（修订）》（以下简称两法）已经第十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，国家主席胡锦涛签署第42、43号主席令公布，将于2006年1月1日正式实施。两法的颁布实施是我国证券市场发展历程中一件具有里程碑意义的大事，对进一步依法治市，促进我国证券市场的改革开放和稳定发展具有十分重要的现实意义和深远的历史意义。为此，中国证券业协会号召全体会员单位认真学习、宣传和贯彻两法。现将有关事宜通知如下：
　　一、要充分认识两法颁布实施的重要意义
　　此次两法的修订，吸收了我国资本市场15年来，尤其是《证券法》颁布实行6年来的经验与教训，适应我国加入WTO后证券市场规范发展和改革开放的新形势，针对证券市场出现和面临的新情况、新问题进行了历时两年多的修订，特别是对混业经营、融资融券、多层次市场体系建设、金融衍生产品发展、拓宽资金入市渠道、市场参与主体行为规范、投资者权益保护等资本市场发展的核心问题所涉及的法律条文进行了修改、补充和完善，涵盖面广，内容丰富，具有较强的前瞻性和可操作性，为资本市场和证券行业在更高起点上进行制度创新提供了法律依据，创造了发展空间。各会员单位要紧紧抓住两法同时修改颁布的重要机遇，从推进资本市场改革发展和完善社会主义市场经济体制，推进依法治市的高度，认真做好两法的学习、宣传和贯彻工作，全面提升资本市场地位，促进资本市场的改革开放和稳定发展。
　　二、要紧密联系各单位实际，认真学习两法，深入把握精神实质和具体要求
　　两法在宏观上为资本市场和证券行业创新与发展提供了空间、创造了良好条件，同时也在具体制度上对证券公司、基金管理公司、投资咨询公司等证券经营机构的诚信经营理念、规范发展意识、公司治理与管理水平、内控机制等方面，提出了新的规范要求，各证券经营机构要紧密联系各单位实际情况，认真学习、深刻领会两法的精神实质和具体要求，把握证券市场及各证券经营机构发展现状，寻找差距，明确目标，实事求是地制定发展规划和落实措施，锐意改革，勇于创新，把两法精神和具体要求逐条落到实处。
　　（一）各会员单位的主要负责人要高度重视两法的学习、宣传和贯彻工作。要认真按照中国证监会和协会有关部署，把学习、贯彻两法列入本单位重要的工作日程，领导带头，全面部署，精心组织本单位员工进行两法学习。
　　（二）要采用多种形式组织好本单位的学习活动。各证券经营机构要采用个人学习、集中培训、知识竞赛、考试测验等丰富多彩、生动活泼的方式组织本单位员工，特别是业务骨干和关键岗位员工认真学习、贯彻两法。要通过多种形式的学习培训，使全体员工深入了解两法修改的背景、修改的主要内容以及修改的重大意义，熟知两法的有关条文，准确把握有关的具体要求，全面提高本单位依法、合规经营的意识和水平。
　　（三）各会员单位要在认真学习的基础上，按照两法的精神和有关要求，结合本单位实际，不断改进和完善公司治理结构，健全公司内控机制和风险管理制度，深化内部体制改革和优化资源配置，建立科学的激励约束机制，制订明确的经营责任制度，加强内部稽核与检查，建立及时评估业务风险的机制，要通过事前、事中和事后的督促管理，细化业务经营的内控程序和内容，切实推进现代金融企业制度建设。
　　三、要发挥会员单位贴近市场和投资者的优势，广泛开展两法的宣传活动
　　宣传两法，普及证券法律知识，将有助于加强市场参与各方的法律意识，提高公众对证券行业的了解和认知程度，改善和提升证券行业的社会形象，开创证券行业发展的新局面。因此，各会员单位在做好自身学习、贯彻两法的同时，要认真做好两法的宣传工作。
　　（一）各会员单位要利用自身优势，结合本单位实际，做好面向投资者的两法宣传工作：一是要采取在办公场所、营业网点和其他相关公共场所张贴统一的宣传标语，组织座谈会和专题报告，开展培训与咨询等群众所喜闻乐见的形式，面向社会公众开展宣传活动，宣传、普及证券法律知识。在活动中，要重点讲解此次证券法修改的背景、意义及主要内容。二是要积极参加协会组织的座谈会、两法知识电视大赛等学习、宣传活动。
　　（二）各地方证券业协会要发挥主观能动性，根据证监会和协会关于学习宣传两法的要求，协助和配合辖区证券监管机构，把两法的学习、宣传和贯彻工作作为近期重点工作，结合本地区实际，组织各自会员单位宣传两法。在活动中要注意及时总结有关经验，随时向协会反映。
　　两法学习宣传贯彻工作是一项长期的任务，各会员单位应有计划、有步骤、分层次地开展这项工作。各会员单位在学习、宣传中要不断总结经验。协会将根据会员的要求，组织专题交流活动，推广成功经验。
　　

中国证券业协会
二00五年十月二十八日




上海市人民政府


上海市水闸管理办法


（2002年1月11日上海市人民政府令第114号发布）


第一条 （目的和依据）
为了加强水闸管理，保障防洪排涝和通航安全，改善河道水质，充分发挥河道的综合效益，根据《上海市河道管理条例》的有关规定，制定本办法。
第二条 （适用范围）
本市行政区域内水闸的建设、运行养护及其管理，适用本办法。
本办法中对自建水闸有规定的，适用于自建水闸。
第三条 （管理部门）
上海市水务局（以下简称市水务局）是本市水闸的行政主管部门，上海市河道（水闸）管理处（以下简称市河道管理处）负责本市水闸的具体管理工作。
区（县）水行政主管部门按照其职责权限，负责本行政区域内水闸的管理。
乡（镇）水利机构按照其职责权限，负责乡（镇）管水闸的管理。
本市有关行政管理部门按照各自职责，协同实施本办法。
第四条 （水闸分级管理）
水闸实行市、区（县）和乡（镇）三级管理；水闸的分级管理，在水闸建设立项时予以确定。
水闸建设的立项审批部门应当会同同级水行政主管部门，具体确定市管水闸、区（县）管水闸或者乡（镇）管水闸。
第五条 （水闸建设）
市水务局和区（县）水行政主管部门应当根据河道专业规划、航道专业规划，安排水闸建设计划，并且负责组织实施。
水闸建设的立项、设计、施工以及竣工验收等，应当按照《上海市河道管理条例》的有关规定执行。
水闸的建设单位应当按照有关规定，办理土地使用的有关手续。
自建水闸的建设应当符合本条第二款、第三款的规定。
第六条 （水闸交付使用）
新建水闸交付使用时，建设单位应当将水闸建设项目的设计、施工、竣工等资料移交给相应的水闸管理部门，并且按照国家和本市有关规定办理资产划转等手续。
第七条 （水闸范围）
水闸范围为水闸及其相连的一定水域和陆域。水闸的具体范围，按照经批准的设计文件确定；设计文件没有确定的，可以比照同类同等级水闸予以确定。
水闸范围内的土地使用权，由土地管理部门按照国家和本市有关规定予以办理。
第八条 （水闸运行养护单位）
水闸管理部门应当按照水闸管理权限，采用招投标方式确定水闸运行养护单位。
水闸运行养护单位应当根据国家和本市有关水闸运行的技术标准、操作规程和水闸控制运行方案，负责水闸的控制运行和维修养护。
第九条 （控制运行方案）
水闸的控制运行方案，应当根据河道和航道功能、河道水位控制、水质状况以及水闸设计技术规范等要求制订，并且应当符合下列规定：
（一）跨省、市防洪排涝或者水资源调度时，本市范围内的水闸控制运行方案，由市河道管理处负责制订，经市水务局同意后按照国家有关规定报批；
（二）跨区（县）防洪排涝或者水资源调度时，有关水闸控制运行方案由市河道管理处负责制订，报市水务局批准；
（三）其他水闸控制运行方案，由区（县）水行政主管部门结合本区域具体情况，负责制订，报市水务局批准。
通航水域的水闸控制运行方案以及其他水域中影响通航的水闸控制运行方案，应当征求同级交通管理部门的意见。
水闸控制运行方案经批准后，应当抄送同级防汛指挥部。
第十条 （安全鉴定）
水闸投入使用后，应当按照国家有关规定进行定期的安全鉴定；水闸正常安全运行受到影响的，应当及时进行安全鉴定。
水闸运行养护单位应当按照国家有关规定，向市河道管理处或者区（县）水行政主管部门提出水闸安全鉴定申报，并由市河道管理处或者区（县）水行政主管部门负责组织实施。
经安全鉴定不符合安全运行要求的水闸，市河道管理处或者区（县）水行政主管部门应当更新改造或者采取其他补救措施，确保水闸的安全运行；经安全鉴定不能正常运行并且不能修复的水闸，市或者区（县）水行政主管部门应当确认予以报废。
第十一条 （引排水安全区）
水闸的引排水安全区为水闸范围外相连的一定水域。安全区的范围，由水闸管理部门会同同级交通管理部门具体划定，并设置安全区标志。
水闸引排水期间，船舶、竹木排筏等应当服从交通管理部门和水闸管理部门的指挥调度，停靠指定水域，不得在水闸范围和引排水安全区内滞留。
第十二条 （水闸调水）
跨区（县）调水，由市河道管理处负责组织实施；其他调水，由区（县）水行政主管部门负责组织实施。使用水闸调水影响通航的，水闸管理部门应当在实施调水的48小时之前通知同级交通管理部门，但紧急调水情况除外。
水闸（包括自建水闸）运行养护单位应当按照调水的统一调度指令运行水闸，不得擅自实施调水。
有关单位因特殊需要使用水闸调水的，应当委托水闸管理部门组织实施，发生的水闸运行费用由委托单位承担。
第十三条 （防汛期间水闸管理）
水闸管理部门应当制定水闸在汛期的安全运行措施和应急预案，并在汛期前对水闸进行安全检查。
水闸（包括自建水闸）运行养护单位在汛期前，应当加强对水闸的日常检查，确保水闸在汛期的安全运行；在汛期，必须服从市和区（县）防汛指挥部下达的防洪排涝调度指令，并且按照要求实施水闸运行。
交通管理部门在汛期，应当按照防汛指挥部下达的防洪排涝调度指令，及时疏散滞留在水闸范围和引排水安全区内妨碍引排水的船舶、竹木排筏等。
第十四条 （船闸运行和事故处理）
船闸的运行应当符合下列规定：
（一）日间和夜间均有船舶通过的船闸，日间和夜间均应开放；
（二）船舶通过量大的船闸，应当连续开放；
（三）船舶通过量小的船闸，应当按照船舶随到随开的原则开放，确有困难的，可合理定时开放，但船舶等待过闸的时间一般不应超过两小时。
船闸运行的具体事项，应当按照国家有关规定执行。
船闸发生事故，水闸运行养护单位应当及时处理，并向水闸管理部门报告；水闸范围内发生的船舶交通事故，水闸管理部门应当及时通知同级交通管理部门，并协助交通管理部门调查处理。
第十五条 （船舶过闸要求）
船舶过闸应当遵守下列规定：
（一）服从指挥调度，按照先后顺序过闸，不得抢挡超越；
（二）进闸前，按照指定泊区顺序停靠，不得堵塞主航道；
（三）进闸后，按照指定位置停靠，注意水位涨落和缆绳系岸情况；
（四）通过水闸时，不得在甲板上生火或者进行其他可能引起火花的作业；
（五）不得在船闸范围内装卸货物，不得在爬梯、电线杆等非系缆设施上系缆绳。
严重破损危及水闸安全运行的船舶、机器发生故障影响水闸通航安全的船舶，以及超载、超宽、超高的船舶不得通过水闸。
第十六条 （禁止行为）
在水闸范围内，不得从事下列活动：
（一）损毁水闸等水工程设施；
（二）设置渔簖、网箱及其他捕捞装置；
（三）危害水闸安全和影响水闸正常运行秩序的其他活动。
第十七条 （船舶过闸费）
船舶过船闸，应当按照国家和本市的有关规定缴纳船舶过闸费。
水闸运行养护单位收取船舶过闸费，应当使用市财政管理部门统一印制的行政事业性收费专用收据。
船舶过闸费，应当按照收支两条线管理的规定，上缴同级财政。
第十八条 （经费列支）
按照国家和本市有关规定核定的水闸运行养护、管理经费和水闸鉴定费用，由同级财政管理部门予以安排。
自建水闸所需费用，由产权单位自行解决。
第十九条 （行政处罚）
违反本办法规定的，由市河道管理处或者区（县）水行政主管部门按照下列规定予以处罚：
（一）违反本办法第八条第二款，不按照规定进行水闸运行养护的，应当责令其改正；拒不改正的，可处以1000元以上5000元以下的
罚款。
（二）违反本办法第十条第二款，不按照规定申报水闸安全鉴定的，应当责令其改正；拒不改正的，可处以1000元以上5000元以下的罚款。
（三）违反本办法第十一条第二款规定，在水闸范围和引排水安全区内滞留的，应当责令其改正；拒不改正的，可处以200元以上1000元以下的罚款。
（四）违反本办法第十二条第二款，不按照调水的统一调度指令运行水闸的，应当责令其改正；拒不改正的，可处以1000元以上5000元以下的罚款。
（五）违反本办法第十三条第二款规定，未加强水闸日常检查，或者未按照防洪排涝调度指令实施水闸运行的，应当责令其改正；拒不改正的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。
（六）违反本办法第十五条规定，不按照规定过闸或者不能过闸的船舶强行过闸的，应当责令其改正；拒不改正的，对非从事经营活动的船舶可处以100元以上1000元以下的罚款，对从事经营活动的船舶可处以100元以上5000元以下的罚款。
（七）违反本办法第十六条规定，从事禁止性行为的，应当责令其改正，并可处以500元以上2万元以下的罚款。
（八）违反本办法第十七条第一款规定，不按照规定缴纳船舶过闸费的，应当责令其改正；拒不改正的，可处以50元以上500元以下的罚款。
违反本办法第五条第二款规定，未按照规定进行水闸建设的立项、设计、施工和竣工验收的，按照《上海市河道管理条例》的有关规定予以处罚。
第二十条 (行政复议和行政诉讼)
当事人对行政管理部门的具体行政行为不服的，可以按照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人在法定期限内不申请复议、不提起诉讼，又不履行具体行政行为的，作出具体行政行为的部门，可以依据《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请人民法院强制执行。
第二十一条 （有关用语含义）
本办法所称水闸，包括节制闸、船闸、泵闸、涵闸及其附属设施。
本办法所称自建水闸，是指企业或者农村集体经济组织自行投资建设的水闸。
第二十二条 （施行日期）
本办法自二○○二年四月一日起施行。