论国际货物买卖合同的根本违约制度
曹丽萍 中国政法大学国际法学院2003级硕士
[本文摘要]国际货物买卖合同是营业地处于不同国家当事人之间签订的合同，会涉及许多复杂问题，本文主要依据《联合国国际货物销售合同公约》的规定试图分析根本违约制度。主要从各国类似的相关制度、根本违约的构成、类型、制度价值和后果方面进行初步探讨，得出《公约》的根本违约制度源于英美法，但是吸收了大陆法的合理成分，是当今世界贸易全球化和两大法系融合的产物，促进了合同违约制度的完善。
关键字 根本违约 可预见性 宣告合同无效
一、典型各国的根本违约制度
（一）英国普通法上的根本违约制度。根本违约（fundamental breach/substantial breach）来源于英国普通法，是从普通法中产生的一个分析范畴。对根本违约的判断，最初是根据违约所违反的合同条款的类型，19世纪末开始，英国法院将合同条款依其重要程度分为条件（Condition）和担保（Warranty）,区分两者的主要意义在于：条件作为合同中重要的、根本性的条款，违反了条件即构成了根本违约，受害人不仅可以诉请赔偿，而且有权解除合同；而担保作为合同中次要的附属性的条款，只是“某种应该履行，但如不履行还不至于导致合同解除的协议 ”，违反担保，受害人只能请求损害赔偿而不能解除合同。
根本违约适用条件理论的优越性在于确定性，只要确定了违约当事人违反的是条件条款或是担保条款，法院或当事人可以比较容易的对违约行为是否是根本违约，能否解除合同作出判断，减少损失。但是这种理论的缺点也是明显的，就是它存在操作上的障碍，因为在实践中判断区分当事人违反的义务在性质上是属于条件还是担保条款本身就是一个困难，而且，“条件”理论存在的另一个弊端是，只要一方违反了条件，即使对方并未因此遭受损害或损害极其轻微，对方也有权解除合同，这就常常成为对方当事人逃避对自己不利合同的手段，使得根本违约制度并未真正起到限制当事人轻易解除合同的作用。由此，从20世纪60年代开始，英国法以违约后果为根据，对非违约方的合同解除权加以限制，这主要是所谓的“中间条款”（Intermediate terms, Innominate terms）的合同条款新类型。这类条款比较复杂，无法简单地归入“条件”或“担保”条款。当事人违反这类条款，对方能否解除合同将取决于违约的性质及后果的严重程度。总之，英国普通法在判断是否构成根本违约问题上，经历了一个从以被违反的合同条款的性质为依据到以违约及其后果的严重程度为依据的过程，目前英国法已经主要是根据违约及其后果的严重程度来判断根本违约了 。
（二）美国法的重大违约制度。美国法与英国法不同,没有使用“根本违约”的概念,而是采用“重大违约(material breach)”或“根本性不履行(substantial non-performance)”概念,把违约分为轻微违约和重大违约,一般只有构成重大违约,非违约方才有解除合同的权利之可能(因为有时即使构成重大违约,非违约方也不能立即解除合同,而应先给予违约方充分的自行补救的机会)。但实质上这一标准不适用于货物买卖合同,如果货物或提示交付的单据在任何方面不符合合同,即使轻微违约,除非当事人另有约定,买方可以全部拒收货物(《美国统一商法典》第2—601条)。至于是否构成重大违约,《美国合同法重述(第2次)》第241条规定的主要考虑因素是:(1)受损害方在多大的程度上失去了他所合理预期的从合同中应得到的利益；(2)受损害一方的损失在多大程度上是可以适当补救的；(3)如果受损害一方终止履行,有过失一方在多大程度上会遭受侵害；(4)有过失一方弥补过失可信度；(5)有过失一方的行为在多大程度上符合“善意”与“公平交易”准则。 那么,法官在判案中认定根本违约时如何具体适用呢?是只具备其中一个因素即可,还是同时具备五个因素才行呢?有没有一个份量比较重呢?纽约州上诉法院法官西巴黎克(Ciparick)在近期的一个案例中指出,是否适用“严重违反合同”理论,首先要看有过失一方会不会遭到难以承受的重大损害(即第3种因素) ；而有的学者则认为美国法院在判定重大违约时考虑的最重要的因素是违约的受损害方有权期待从交易中获得的利益在多大程度被剥夺了(即第5种因素) 。因之,美国的重大违约作为合同解除权的限制条件不具有绝对性,且其判定标准复杂,缺乏明确的适用顺序,法官对此有充分的的自由裁量权。
（三）大陆法系并无根本违约的概念和统一标准。大陆法系对违约行为是根据债务人违反履行义务的形态来划分的，通常包括给付不能和给付迟延，也兼指给付拒绝和不完全给付 。《法国民法典》第1184条虽然规定债权人于债务人一方违约(不论严重是否)时可通过法院来解除合同,但是法国法院往往将债权人不履行义务的行为严重作为合同解除的一个重要判定标准 。《德国民法典》第326条及第326条规定了给付不能(包括全部给付不能与部分给付不能)、给付迟延(包括定期债务的给付迟延与非定期债务的给付迟延)情形的合同法定解除条件,但其实质是以违约后果的严重性(即根本违约)作为判定标准,不过根本违约判定标准是结合具体违约形态的分析来体现的。
我国1999年颁布实施的《合同法》第94条规定了当事人可以解除合同的情形，在参照大陆法系违约解除制度的基础上，吸收借鉴英美法系的根本违约制度，以违约后果为主线，创造了颇具特色的违约解除制度 。
二、《联合国国际货物销售合同公约》规定的根本违约制度
1980年的《联合国国际货物销售合同公约》（简称《公约》）吸纳了两大法系立法成果，第25条明确使用了“根本违约”一词,并规定了根本违约的标准界定,即“一方当事人违反合同的结果,如使另一方当事人蒙受损害,以至于剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西,即为根本违反合同,除非违反合同一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知会发生这种结果”(第25条)，一般地，在国际货物买卖合同中，根本违约的概念即用此普遍接受的定义。此外，《公约》于第49条、第51条、第64条、第72条、第73条规定了不履行、迟延履行、瑕疵履行、预期违约场合等可以宣布合同无效的根本违约具体判定标准，从而形成了完整的根本违约制度。
三、根本违约的构成
为了在实践中更好的认定根本违约行为，有利于守约方或者法院作出准确的救济措施和判断，有必要分析根本违约的构成问题。对根本违约制度进行了全面规定的是《联合国国际货物销售合同公约》，因此下文将主要以《公约》来分析根本违约的构成。
一般的认为，《公约》在根本违约的构成上体现出的一大特色就是采取了主客观相结合的标准，也有学者称之为“可预见性标准的结果主义”，与“单纯结果主义”相对应 ，后者只需违约后果严重到一定程度,比如“从实质上剥夺对方有权期待的东西”即可,德国和美国都采用此种立法例；而前者不仅仅要求违约后果严重到一定程度,同时需要违约人预见到或者应该预见到如此的后果时才构成根本违约。
（一）根本违约的客观要件是违约后果的严重程度，也就是“实质上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西”。这其中可以分解成两层主要的意思：
1、“根据合同规定有权期待得到的东西”，这即是指当事人订立合同的期待利益，即如果合同得到正确履行时，当事人多应具有的地位或应得到的利益，这是当事人订立合同的目的和宗旨。在国际货物买卖中，它既可以是转售该批货物所能带来的利润，也可以是使用该批货物所能得到的利润，但必须是合同履行后，非违约方确定的应该或可以得到的利益。
2、违约给非违约方造成的损失必须达到“实质上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西”。《公约》在这里使用了“实质上”（Substantially）一词，著名的“Collins Cobuild English Dictionary”中对该词条的解释是：“正式用法，意为在数量上和程度上大”。联合国国际贸易法委员会秘书处对这一概念作出一评注：“损害是否重大，应根据每一事件的具体情况来确定，例如合同的金额，违反合同造成的金额损失，或者违反合同对受害人其他活动的影响程度。”理解这种利益的重要性应考虑正常的当事人确切了解合同的目的，对于合同利益的期待，认定“实质上”剥夺的利益应考虑两个方面因素，一方面是受害方损失的严重性；另一方面也取决于合同条款的规定，应考虑合同订立的具体情况，评估当事人是否把相关合同条款看得很重要。 但可以说，这样的分析也是比较模糊的，在实践中如何认定可能更多的留给了法官自由裁量。
（二）主观要件是违约后果的可预见性（foreseability）。在国际货物买卖中，当事人根本违约的后果必须是可预知的。对此，可以从下面三个方面分析：
1、《公约》对根本违约采用了过错原则。《公约》对于一般违约的构成上采取了英美合同法的无过错责任原则，但对根本违约则采用了大陆法系的过错责任原则，并采用了主客观相结合来确定违约人的过错问题 。主观上，“违约方并不预知”其违约行为会造成如此严重的后果，例如，违约方并不预知其迟延交货可能会使买受人生产停顿，这样即使违约人的违约行为已经造成了严重后果，但因他主观上不具有恶意，因此并不构成根本违约；客观上，“一个同等资格、通情达理的人处于相同的情况中也没有理由预知”这种违约行为的严重性，客观标准是对主管标准的限制和合理化，不致使违约方仅以自己主观上没有预见而逃避本来应承担的根本违约的后果。
2、可预见性举证责任的承担。一般的，违约方或者“一个同等资格、通情达理的人”能否预见的举证责任是由违约方承担的。这个可预见性的要件称其为主观要件是从违约方角度而言的，只有主体自己才能对其主观意思进行证明，这从人的认识理解常识即可推知了。在违约方无法证明自己的违约后果不具有可预见性时，法律就推断其应当有这种预见性。
3、违约后果可预见性的时间起点标准。这是引起广泛讨论的问题，第25条没有明确规定。联合国国际贸易法委员会秘书处在对公约草案的评注中指出，如当事人对此发生争议，“应由法院裁定”。可见《公约》回避了这个问题而留给各国法院自由裁量。有的学者认为，根据《公约》第74条损害赔偿额的规定，可以推断出违约方预见其违约后果的时间应是在订立合同之时，也有的学者认为应预见的时间“可能包含从订约时至违约时的一段时间” 。Honnold教授则指出构成根本违约的“可预见性”应从故意违反合同时起算，“如果卖方故意的背离合同规定延迟交货或发运数量或质量上违反合同的货物并且此时他应该知道这种背离合同将会引起对方当事人严重损害，这种违约就是’根本性的’”。 李巍老师在他的著作中认为“这种观点反映了第25条的本意，是可以接受的”，但笔者认为，这种观点也是值得商榷的，买卖双方都可能发生根本违约，Honnold教授仅从卖方违约出发讨论的问题是不是一定有普遍性？同时，教授使用违约方“故意”违约的时间来认定不免给了违约方以主动权而不利于保护非违约方的利益。何时违约方才有故意违约的意思呢？在国际货物买卖中，往往双方当事人处于不同的国家，意思表示的表达和接受受时间空间的限制，非违约方如果从客观表象来说已经认为违约方的行为构成了根本违约，意图进一步采取措施如宣告合同无效以减少损失，而这时如果违约方指出其没有故意违反合同，那么非违约方是不是就不能宣告合同无效呢？笔者同意一种观点认为，违约方可以预见其违约后果的时间应根据具体案件分为三种：（1）合同订立时；（2）合同订立后，违约行为发生时；（3）违约行为发生后。前两种情况下，如果违约方能够预见到其违约的严重后果，就可以构成根本违约，因为这时违约方应该也能够采取措施不去违约或减轻损失；第三种情况只有在违约方知道其违约的严重后果后有机会提出修补时，才能构成根本违约。比如卖方在交货后，发现货物与合同严重不符，并得知这种不符将给买方带来巨大损失，那么如果存在修补的机会，卖方仍应积极采取措施去修补，经过卖方的努力而使买方没有遭受到严重的损害，则不构成根本违约。如果卖方拒绝进行修补，尽管这种后果在合同订立时或违约时他是无法预见的，仍将构成根本违约 。可以说，这种确定标准有一定的合理性，国际货物买卖合同在实践中的复杂性也关系到根本违约情况的复杂性，如何认定根本违约成立，而使非违约方取得救济权也应该具体问题具体分析的。
四、根本违约的分类
根据合同目的不能实现的时间是预期还是实际不能，以及不能实现的程度是部分还是全部不能之标准，可以对根本违约作以下的分类。
（一）预期根本违约和实际根本违约
1、预期根本违约，也称先期违约（Anticipatory Breach）,与实际违约相对应，是指在合同订立后，履行期到来之前，一方表示拒绝履行合同的意图。这是英美法系特有的法律制度，明确可见的有《美国统一商法典》第2-609条。大陆法系无预期违约概念,而有与默示预期违约规则相类似的不安抗辩规则。预期违约还可以分为明示预期违约情形和默示预期违约情形。明示预期违约，即合同有效成立后至合同约定的履行期限届满前,一方当事人明确肯定地向另一方当事人表示其将不履行合同义务时,便构成根本违约,另一方当事人可以解除合同，1853年英国法院在审理Hochster v De La Tour一案中首次确认；默示预期违约，由英国法院在审理辛格夫人诉辛格一案(Synge v Synge)中确认 ，预期违约方并未将到期不履行合同义务的意思表示出来,另一方只是根据预期违约方的某些情况或行为(履行义务的能力有缺陷、商业信用不佳、准备履行合同或履行合同过程中的行为表明有不能或不会履行的危险等)来预见其将不履行合同义务,此时可以终止自己相应的履行并要求对方在合理的期限内提供其能够履行的保证，若对方未能在此合理期限内提供履行保证,即构成根本违约,预见方才可以解除合同。
2、实际根本违约
《公约》没有对违约进行具体形态的分类，而是采用了英美法的以结果加可预见性标准来规范根本违约，所以相对于预期根本违约，实际根本违约则是界定于合同履行过程中的根本违约，也是一般通常意义上讨论的根本违约。大陆法系把违约形态进行了具体的分类如给付不能、给付迟延、给付拒绝和不完全给付，因此根本违约也就存在于这些具体的分类形态中。
（二）全部根本违约与部分根本违约
根据合同目的不能实现的程度不同,根本违约又可分为全部根本违约与部分根本违约 。前者是指致使合同目的全部不能实现的违约行为,后者则指导致合同目的部分不能实现的违约行为。给付不能和给付迟延、给付拒绝和不完全给付及预期违约均存在全部违约与部分违约之分。前述各种具体违约形态根本违约标准之确定,是就全部违约分析而言的。若为部分违约,而合同内容为可分者,致使该合同部分目的不能实现,则构成部分根本违约,债权人可就该部分合同予以解除；但合同内容不可分者,部分违约致使合同目的全部不能实现,则构成根本违约,债权人可就合同全部予以解除(《德国民法典》第325条第1款第3项、第326条第1款第3项、《意大利民法典》第1464条、《日本民法典》第543条、《公约》第73条)。《公约》第51条和73条则规定了卖方可分割履行的合同和分批履行的合同，只有当卖方的部分违约造成根本违反合同时，买方才有权宣告整个合同无效，否则只能认为是部分的根本违约，可以宣告部分合同或者是某批交货合同无效。
五、根本违约制度的价值
关于印发《中央国家机关文明单位建设及管理暂行办法》的通知
国务院机关事务管理局
关于印发《中央国家机关文明单位建设及管理暂行办法》的通知
中央国家机关各部门精神文明建设领导小组：
《中央国家机关文明单位建设及管理暂行办法》经中央国家机关精神文明建设协调领导小组4月4日召开会议讨论通过。现印发给你们。望结合本部门、本系统的实际情况，认真贯彻执行，切实加强文明单位建设及管理，努力提高精神文明建设整体水平。
中央国家机关精神文明建设协调领导小组
二○○二年四月四日
中央国家机关文明单位建设管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为落实江泽民总书记“三个代表”重要思想，贯彻《中共中央关于加强社会主义精神文明建设若干重要问题的决议》精神，始终不渝地坚持“两手抓、两手都要硬”的指导方针，提高中央国家机关精神文明建设总体水平，使中央国家机关文明单位创建活动经常化、规范化、制度化，特制定本办法。
第二条 精神文明建设是社会主义现代化建设的重要组成部分。创建文明单位是精神文明建设的一项重要工作，是群众性精神文明创建活动的主要形式，是组织和引导广大群众自我教育、自我管理，不断提高单位整体文明程度，把两个文明建设和各项任务落实到基层的有效途径。
第三条 中央国家机关文明单位是坚持两上文明一起抓，各项工作取得显著成绩的先进单位，是国务院各部门各单位在两个文明建设中获得荣誉称号。
第四条 创建文明单位活动，要坚持“重在建设，贵在坚持，务求实效”的工作原则，保证创建工作健康发展。
第五条 各部门各单位党政领导要把创建文明单位活动作为本单位两个文明建设的基本任务列入议程，制定规划，定期研究，狠抓落实。要把“创三优（优质服务、优良作风、优美环境）文明机关，做人民满意的公务员”的活动贯穿于创建文明单位活动之中，要从组织、人员、经费等方面对创建活动给予支持和保障。党政工团等部门要齐抓共管，干部职工齐创共建。
第二章 组织机构
第六条 中央国家机关精神文明建设协调领导小组是中央国家机关精神文明建设工作协调领导机构。其主要职责是督促检查、协调指导、组织落实、总结推广各部门精神文明建设工作，制定并完善各项规章制度，评选、表彰文明单位。其办事机构为中央国家机关精神文明建设协调领导小组办公室（设在国务院机关事务管理局后勤改革与综合管理司），负责日常管理工作。
第七条 各单位要建立相应的精神文明建设协调领导机构和办事机构。领导机构由党政主要领导兼任负责人，办事机构要配有专人负责日常工作。其主要职责抓好本单位、本系统的精神文明建设工作，做好创建文明单位活动的规划、协调、组织、指导和监督检查工作，以保证精神文明建设工作的深入开展。
第三章 文明单位标准
第八条 申报中央国家机关文明单位，必须符合下列标准：
（一）领导班子坚强有力。以“三个代表”重要思想为指导，坚持“两手抓，两手都要硬”的指导方针，形成一套两个文明建设一起抓的完整思路、组织体系、工作格局和有效形式。领导班子自身建设好，以身作则，团结协作，形成合力，讲政治、风气正，坚持贯彻执行党的路线、方针、政策，解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新。
（二）精神文明建设工作机制健全。建立健全党政统一领导、主要领导亲自抓，党政工团齐抓共管的组织领导体系；实行分级管理、分类指导、责权明确的目标责任制；建立两个文明统一部署、统一实施、统一考核、统一奖惩的激励约束机制，创建工作制度化、经常化、成效显著。
（三）机关作风建设好。按照“廉洁、勤政、务实、高效”的要求，依法行政，文明服务，切实做到“态度好、服务好、廉政好”，形成人人争做人民满意公务员的良好氛围。
企事业单位依法经营，照章纳税，诚实守信，开拓进取，经济效益和社会效益显著。
（四）思想道德建设好。坚持依法治国与以德治国相结合，着力提高干部职工的思想道德素质，有贯彻落实《公民道德建设实施纲要》的行为规范和具体措施，检查落实措施到位。继续深入开展“三观”（世界观、人生观、价值观）、“三德”（职业道德、社会公德、家庭美德）的教育，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍，自觉遵守国家的法律、法规及各项规章制度，遵守《首都市民文明公约》，积极参加各种社会公益活动。
（五）廉政建设制度健全，措施得力。反腐倡廉学习教育活动经常化，建立和完善党风廉政建设责任制，制定监督有力、制约有效的具体措施，无违反党纪国法的事件发生。
（六）用先进的文化占领阵地。重视文化建设和智力投资，加强对在职人员的政治理论及业务知识的培训，不断提高干部职工的科学文化素质和文明素质。要有一定的文体活动场所和设施。经常开展丰富多彩、健康有益、寓教于乐的文体活动，定期开展离退休人员的精神文化生活活动。
（七）安全稳定无事故。社会治安综合治理、交通安全管理机构及管理制度健全，措施落实，无重大安全事故，无重大刑事案件，无重大交通责任事故，社会治安综合治理工作达标。
（八）环境整洁优美。完成义务植树和养护任务，因地制宜搞好庭院绿化美化，做到三季有花，四季常青，黄土不露天，庭院绿化面积达到可绿化面积95%以上，环保工作达标。
（九）计划生育工作达标。认真执行计划生育政策，深入开展人口与计划生育宣传教育活动，计划生育率、晚育率达100%，晚婚率达95%以上，无违反计划生育政策现象。
（十）认真执行各项卫生法规。有健全的卫生制度和明确的卫生责任制，积极参与首都城市综合整治活动，室内外环境干净整洁，无卫生死角，落实门前“三包”。做好卫生防疫工作，食堂卫生达标，无食物中毒事件。
第四章 申报审批程序
第九条 申报范围：具有独立法人资格且人数在30人以上的国务院各部、委、直属机构、总公司机关及各部门在京直属单位。
第十条 按照文明单位标准制定创建规划、落实创建措施，持续开展创建活动一年以上并取得显著成效的单位，均可向主管部门提出书面申报。
（一）根据中央国家机关文明单位申报工作的通知要求，填写《中央国家机关文明单位申报表》，并附3000字左右的文字材料和开展创建活动主要图片（图文并茂），在规定的日期上报主管部门。
（二）由各单位精神文明建设协调领导小组对申报单位进行初审，推荐出参评单位，并在规定日期内将推荐单位的材料报中央国家机关精神文明建设协调领导小组办公室。
（三）中央国家机关精神文明建设协调领导小组办公室组成考核小组，对申报单位进行全面考核，确定初评名单，报中央国家机关精神文明建设协调领导小组审核批准。
第十一条 文明单位不分配比例，不下达指标，不照顾部门，严格按照条件评选。
第十二条 文明单位实行届期制，每届命名有效期为两年。评选工作一般在第四季度进行，根据批准机关的不同分别命名。
各部门、委、直属机构级文明单位，由各部、委、直属机构精神文明建设协调领导小组批准命名，并报中央国家机关精神文明建设协调领导小组办公室备案。
中央国家机关文明单位，由各部门精神文明建设领导小组从获得部门级文明单位中择优推荐、报请中央国家机关精神文明建设协调领导小组批准命名。
首都文明单位，由中央国家机关精神文明建设协调领导小组从中央国家机关文明单位中择优推荐，由首都精神文明建设领导小组批准命名。
全国文明单位，由中央国家机关精神文明建设协调领导小组从中央国家机关文明单位标兵中择优推荐，由中央精神文明指导委员会批准命名。
第五章 文明单位管理
第十三条 文明单位原则上实行分级管理。中央国家机关文明单位、首都文明单位及全国文明单位委托所在部、委、直属机构精神文明建设协调领导小组管理，对文明单位的日常管理包括：
（一）检查、督促本部门、本系统文明单位创建规划的实施，组织、指导、协调本部门、本系统文明单位创建活动的开展。
（二）宣传、总结、推广文明单位的先进典型经验，有针对性地进行分类指导。
（三）沟通文明单位之间的横向联系，协调有关部门共同开展创建文明单位活动。
（四）建立文明单位档案。档案内容：创建单位概况，创建规划、有关文件、重要会议材料、文明单位申报表、检查考核记录、年终工作总结、奖惩记录。
（五）加强对文明单位的检查考核，在单位自查的基础上，至少每年复查一次。
第十四条 为体现文明单位的先进性，保证文明单位的质量，对于发生严重问题已不符合标准的文明单位，命名机关及其主管部门可根据情节轻重，给予批评，要求限期整改，直至收回文明单位标牌。
第十五条 文明单位如下年度未按规定的期限继续申报，或其上级主管部门未推荐上报，均视为自动放弃下年度文明单位的评选，命名机关将收回其“文明单位”标牌，但保留其年度“文明单位”的荣誉证书。
第十六条 文明单位发生下列问题之一者，由命名机关视情节、后果及影响，决定是否取消该单位当年度的申报评选资格和是否收回文明单位标牌（保留上年度“文明单位”证书）：
（一）领导班子成员严重违反党纪、政纪、受到党纪、政纪处分的；
（二）发生赌博、封建迷信活动，影响恶劣的；
（三）内部发生责任性刑事案件的；
（四）违反计划生育政策，超计划生育的；
（五）发生重大交通甲方责任事故的；
（六）发生火灾和被盗事件，损失较大的；
（七）申报时弄虚作假、骗取荣誉的；
（八）违反《中央国家机关文明单位标准》，经批评、指出，在整改限期内没有明显改进的。
第六章 表彰与奖励
第十七条 文明单位和表彰与奖励。对文明单位实行“精神鼓励为主，物质奖励为辅”的奖励原则，分别由批准命名机关授予相应称号的荣誉证书和标牌。中央国家机关文明单位的荣誉证书和标牌，由中央国家机关精神文明建设协调领导小组办公室统一制作。
第十八条 文明单位可由上级主管部门或本单位酌情予以适当的物质奖励。
第七章 附 则
第十九条 各部门要根据本办法，结合本部门的具体情况制定实施细则，并报中央国家机关精神文明建设协调领导小组办公室备案。
第二十条 本办法自印发之日起施行。1994年印发的《中央国家机关建设文明单位管理试行办法》同时废止。
第二十一条 本办法由中央国家机关精神文明建设协调领导小组办公室负责解释。
