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中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]11号——关于加强证券经纪业务管理的规定

中国证券监督管理委员会公告

〔2010〕11 号


　　　 现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　 　 中国证券监督管理委员会

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附件：关于加强证券经纪业务管理的规定.doc


关于加强证券经纪业务管理的规定

为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规定：
一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
（二）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
（四）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
四、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。
（一）从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
（二）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
（三）证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
（四）证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
五、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。
（一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动。
（二）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
（三）证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
（四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。
（六）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
（七）本条（四）至（六）款所述年度考核、稽核、审计的内容包括证券营业部的下列事项：有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等，以及证券营业部负责人在上述事项中的责任情况等。
六、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数；证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限；证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施。
七、证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。
八、证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
九、本规定自2010年5月1日起施行。《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》（证监发字〔1994〕78号）、《关于加强证券营业部风险防范工作的通知》（证监机构字〔1999〕56号）、《关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕142号）同时废止。






四川省达州市人民政府


达州市人民政府关于印发《达州市预防和查处土地违法行为工作责任暂行办法》的通知

达市府发〔2009〕18号


各县（市、区）人民政府，市级有关部门：

《达州市预防和查处土地违法行为工作责任暂行办法》已经市政府2009年第109次常务会议审定通过。现印发给你们，请认真遵照执行。







二○○九年七月三十一日





达州市预防和查处土地违法行为工作责任暂行办法



第一条 为建立健全预防和查处土地违法行为工作制度，进一步明确工作职责、协调机制，有效遏制土地违法行为，维护土地管理秩序，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》、《国务院关于促进节约集约用地的通知》（国发〔2008〕3号）、《四川省土地监察条例》、国务院办公厅《关于严格执行有关农村集体建设用地法律和政策的通知》（国办发〔2007〕71号）和监察部、人力资源和社会保障部、国土资源部《违反土地管理规定行为处分办法》（监察部15号令）以及中国人民银行、中国银行业监督管理委员会《关于金融促进节约集约用地的通知（银发〔2008〕214号）等有关法律、法规及政策的规定，结合达州市实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于本市行政区域内预防和查处土地违法行为工作有关的单位及其工作人员。

第三条 市人民政府组织领导全市预防和查处土地违法行为工作，市国土资源局、市监察局会同市级有关部门按各自职责权限具体组织实施。

县（市、区）人民政府、乡镇人民政府主要领导为本行政区域预防和查处土地违法行为工作的第一责任人，分管领导为主要责任人。

街道办事处要积极宣传土地法律法规和有关政策，发现并及时报告辖区内的土地违法行为，协助配合有关部门查处土地违法行为。

相关职能部门、金融机构及公用企业依照本办法的规定，履行相应的预防和查处土地违法行为工作职责，其主要领导为主要责任人，分管领导和经办人员为直接责任人。

第四条 县（市、区）人民政府及其部门应切实加强土地管理，并将本行政区域内年度违法占用耕地面积占新增建设用地占用耕地总面积的比例控制在15%以内，并做好以下工作：

（一）定期听取相关部门报告，及时掌握本行政区域内违法用地、耕地保护形势及预防和查处土地违法行为工作的责任落实及责任追究情况。

（二）组织领导土地违法行为的查处工作，采取有效措施，保证相关部门依法查处因受到阻力而难以查处的案件；其中属城市、镇规划区的违法用地行为且无法采取改正措施消除对规划实施影响的，在接到相关部门报告后，15个工作日内组织限期拆除。

（三）消除隐患，防止土地违法案件造成恶劣影响或者其他严重后果。

（四）检查乡镇人民政府（街道办事处）预防、制止辖区内的土地违法行为。

第五条 乡镇人民政府应切实加强土地管理，严格保护耕地，乡镇人民政府（街道办事处）应做好以下工作：

（一）及时制止辖区内的土地违法行为，自发现违法行为之日起，2日内组织力量进行制止，同时上报县（市、区）国土资源管理部门。

（二）消除隐患，防止土地违法案件造成恶劣影响或者其他严重后果。

（三）配合国土资源管理部门、规划和建设部门查处辖区内的违法用地建设行为。

（四）配合国土资源管理部门开展土地动态巡查，建立土地监察信息网络，配备城市、乡镇规划区内的国土资源协管员（信息员）并支持其开展工作。

第六条 市和县（市、区）国土资源管理部门应做好以下预防和查处土地违法行为工作：

（一）建立向本级政府报告制度。会同同级监察机关定期向本级政府报告本辖区耕地保护、落实预防和查处土地违法行为责任的情况；重大案件和因受到阻力而难以查处的案件，必须在发现之日起3个工作日内向本级政府和上级国土资源管理部门报告。

（二）制止和查处土地违法行为。自发现违法行为之日起或接到相关告知后，5个工作日内予以核实，确属违法的，责令立即改正；符合立案标准的，2个工作日内立案查处。

（三）建立告知制度。查实违法用地事实后，按本办法的职责划定，告知相关政府、部门落实相应责任；其中属城市、镇规划区内的违法用地建设行为的，3个工作日内分别告知同级规划和建设部门和所在乡镇人民政府（街道办事处）。

（四）建立土地动态巡查责任制。市国土资源局负责全市动态巡查工作的监督和考核，县（市、区）国土资源局（分局）负责本辖区内土地动态巡查工作的组织和实施。

（五）根据需要可以邀请同级公安机关协助调查或参加案件讨论；对有证据证明涉嫌犯罪的，依法移送公安机关，如果行为人可能逃匿或者销毁证据，在移送时一并告知受理案件机关。

市国土资源局会同市监察局对县（市、区）人民政府及其国土资源部门落实预防和查处土地违法行为工作责任的情况进行监督检查，提出纠正或整改意见，对纠正整改不力的，将情况上报市人民政府。

市国土资源局会同中国人民银行达州市中心支行、达州银监分局对市、县（市）金融机构落实预防和查处土地违法行为工作责任的情况进行监督检查，及时纠正违法违规行为。

第七条 市和县（市、区）规划和建设部门应做好以下预防和查处违法用地建设行为工作：

（一）制止和查处城市、镇规划区内的违法用地建设行为。自发现违法行为之日起或接到相关告知后，5个工作日内予以核实，确属违法的，责令停止建设；符合立案标准的，2个工作日内立案查处。无法采取改正措施消除对规划实施影响的，15个工作日内责令行为人限期拆除；

（二）建立告知制度。查实违法用地建设事实后，按本办法的职责划定，告知相关政府、部门落实相应责任。其中属城市、镇规划区外或乡、村庄规划区内的违法用地建设行为，3个工作日内告知同级国土资源管理部门和所在乡镇人民政府（街道办事处）。

（三）对未取得合法用地手续的建设项目，不得办理建设工程规划许可证和建筑工程施工许可证。在建设项目竣工验收工作中，没有国土资源管理部门的检查核验意见或者检查核验不合格的，不得通过竣工验收。

市规划和建设局会同市监察局对县（市、区）人民政府及其规划和建设部门履行规划管理职责的情况进行监督检查，提出纠正或整改意见，对纠正整改不力的，将情况上报市人民政府。

第八条 市和县（市、区）监察机关应做好以下预防和查处土地违法行为工作：

（一）建立向本级政府报告制度。会同同级国土资源管理部门，定期报告本辖区预防和查处土地违法行为工作责任落实和责任追究情况。

（二）建立土地违法案件督办制度。会同同级国土资源管理部门，对重大典型土地违法案件，实行联合督办。

（三）对土地违法案件中的责任人进行查处。国土资源管理部门查处的土地违法案件，依法应当给予处分，但本部门无权处理应属监察机关处理的，应当在作出行政处罚决定或者其他处理决定后１０日内将有关案件材料移送监察机关。监察机关应当依法及时查处，并将处理结果书面告知国土资源管理部门。

第九条 市和县（市、区）公安机关应做好以下预防和查处土地违法行为工作：

（一）及时受理涉嫌犯罪的土地违法案件。对国土资源管理部门移送的土地违法案件应自接收案件之日起3个工作日内，依法进行审查，作出立案或者不予立案决定，并书面告知国土资源管理部门。认为不予立案的，应当书面说明理由并同时退回案卷材料。对不属于本部门管辖的，应在24小时内转送有管辖权的部门，并书面告知国土资源管理部门。

（二）积极查处涉嫌犯罪的土地违法案件。

（三）及时制止并依法处理妨碍土地行政执法行为的案件。

第十条 对未取得用地手续的建设项目，发展改革部门不得办理项目审批、核准手续，规划和建设部门不得办理建设规划许可、施工许可证，房产部门不得办理房屋所有权登记手续。未依法办理农用地转用审批手续占用农用地设立企业的，工商部门不得登记。对已违规实施行政许可的，应及时予以撤销。

第十一条 对未取得用地手续的建设项目，金融机构不得发放贷款，供电、供水、供气等市政公用企业不得为违法用地及建设通电、通水、通气。

第十二条 未履行本办法确定的预防和查处土地违法行为职责，有下列行为之一的，依照《行政机关公务员处分条例》和《违反土地管理规定行为处分办法》等相关责任追究的规定给予处理：

（一）未履行本办法确定的预防和查处土地违法行为职责，情节轻微的，由市和县（市、区）国土资源、规划和建设部门报请本级政府、监察机关或者人事任免机关对相关责任单位及其责任人给予诫勉谈话、通报批评或取消评优资格；

（二）未履行本办法确定的预防和查处土地违法行为职责，情节较重应当承担纪律责任的，由人事任免机关或者监察机关按照《违反土地管理规定行为处分办法》的规定给予行政处分。

（三）未履行本办法确定的预防和查处土地违法行为职责，造成严重后果涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

市、县（市）金融机构违反本办法第十一条规定发放贷款的，银监部门要及时依法追究有关单位和人员的责任。

第十三条 本办法自2009年9月1日起施行，有效期两年。