刑事审判角色与诉讼模式冲突的反思
王方顺
内容摘要：本文从刑事诉讼的目的，论述了刑事审判角色的正确定位，反思了我国刑事审判角色与诉讼模式的冲突，阐明了解决冲突的几个具体构想。
关键词：刑事审判角色、诉讼模式、冲突、反思
一、刑事审判的角色定位
刑事审判目的是一个国家刑事诉讼制度的关键，决定一系列的诉讼原则和具体规定。不同国家和一个国家在不同社会时期，由于价值取向或选择上有不同的原则和侧重点，从而形成了不同的刑事诉讼目标模式。我国1979年刑诉法将准确及时查明案件事实真相、惩罚犯罪分子作为公安、司法机关所要致力完成的任务，惩罚犯罪分子、保障刑法的及时实施目标得到强调，而保护被告人的诉讼权利，维护刑事诉讼的公正程序等目标受到忽略。修订后的刑诉法明确规定，未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪，确立了疑罪从无、无罪推定等一系列新原则，实现了刑事诉讼模式从“纠问式”到“控辩式”的重大转变。在人民法院依法对被告人作出有罪判决并生效前，被告人在法律上不应被视为有罪。新刑诉法的实施，标志着我国刑事诉讼从重打击轻保护，开始转向刑事诉讼首先通过公正的程序实现程序正义，进而实现实体正义的刑事诉讼新阶段。
“控辩式”刑事诉讼模式的确立，确定了人民法院和法官在刑事审判中的“中立性”裁判地位。但是，我国社会公众心理和具体的刑事诉讼模式，并没有及时根据“控辩式”刑事审判模式作出相应的调整。我国刑事审判角色与诉讼模式产生严重冲突，极大影响到法律的正确实施。
二、刑事审判角色与诉讼模式的冲突
（一）“流水作业式”刑事诉讼使审判难免迎合社会心理需求
我国刑事诉讼中的侦查、起诉、审判，是前后紧密衔接、互不隶属的三个独立阶段，整个刑事诉讼构造是一种“流水作业式”。侦查、起诉和审判机关在三个不同的诉讼阶段，就象车间的三个操作员，各自在流水线上进行着不同的操作。这种模式最大的弊端，就是各种社会压力最后聚集于审判机关，难免审判机关为了迎合社会公众心理需求而作出判决。
当发生一件刑事案件后，如果没有发现行为人，或者发现后因证据不足还没有抓获行为人，人们可以理解和接受。但当公诉机关向法院提起指控后，人们期待着诉讼的正常进行，社会公众心理习惯于定罪判刑是前期刑事诉讼的必然结果。同时，由于审判结果是审判前侦查、起诉工作的最后认定，侦查、起诉机关也希望自己的工作得到审判认可。在我国刑事诉讼法律规定和实践操作中，过于注重各机关的相互配合，致使审判承受着其他刑事诉讼参与机关和社会公众心理需求的双重压力，有时审判机关为了迎合这种需求，而降低审判标准。
（二）事实认定的逆向性导致审判思维的惯向性
在刑事诉讼中，审判思维方式与侦查、起诉思维方式应存在巨大差别。一件刑事案件发生后，犯罪事实已经客观存在，侦查机关的职责是针对已经存在的事实，通过刑事侦查方式和手段，去搜集证据、抓获嫌疑人。由于客观事实的不可逆转性，查清全部犯罪事实只能是永远难以实现的理想，侦查的思维模式是首先假设推定成立，然后证实或排除假设，思维模式是首先存在结果。起诉机关的职责是在侦查的基础上，对被告人提起指控，其指控职能决定了公诉机关的思维模式是希望自己的指控能够成立，得到审判机关的认可。
审判的基本要求是排除一切合理性怀疑，审判的中立性要求审判不应受外界干涉，在审查判断证据的基础上，独立得出事实认定，从而进行定罪处罚。但是，实践中的刑事诉讼模式是，公诉机关向法院提交带有详细犯罪事实的起诉书，指控被告人的行为构成某罪，要求根据那一条法律定罪处罚。审判机关只是根据公诉机关的指控和要求，通过开庭审查判断指控是否有相应的证据证明，证据能否达到确实充分。这种诉讼模式使审判机关先得到基本的犯罪事实，形成了犯罪事实认定思维的逆向性。这种先有结果的审判模式，因思维的惯性，容易导致审判人员的先入为主，形成审判人员对被告人确实有指控犯罪行为的初步认识。这种诉讼模式最大的弊端，是形成审判走过场和审判对指控证据审查不严，降低审判标准。
（三）控辩双方的势利差异使审判中立发生倾斜
在控辩式刑事审判模式中，控辩双方地位在法律上应是平等的，但是在审判实践中，公诉机关代表国家提起公诉的诉讼职能过于得到强调和重视，处于与控方对立地位的辩方，明显处于弱势。在刑事诉讼中，被告人大多数被羁押，人身自由受到严格的约束，其自行辩护权只能停留在口头上，被告人自己根本不能去寻找对自己有利的证据。侦查、公诉机关有国家作坚强后盾，拥有强大的刑事侦查权，而辩护律师进行调查有些得经过有关机关的批准，还得被调查人的同意，被告人和辩护人的地位根本不能形成与控方相抗衡的局面。同时，特殊的管制环境，使被告人自己也形成自我认为有罪的心理意识，在审判时根本不敢与公诉人真正进行辩论。控辩双方地位的巨大差异性，导致本应保持中立的审判发生倾斜，明显地倾向于公诉方。
（四）控监不分导致审判机关担负双重角色并容易发生混乱
检察机关代表国家向法院对被告人提出指控，在审判中检察机关承担公诉的角色，指控能够成立是其根本的追求。在刑事审判中，检察机关希望其指控能够全部得到法院的认可，检察机关还是法定的法律监督机关，对刑事审判进行法律监督。这种控诉权、监督权都集于检察机关的诉讼模式，导致法院在检察机关面前承受双重角色的压力，不但对公诉机关的指控进行审理，还得接受公诉机关的监督。强有力的监督权，容易导致监督者意识上的控制欲和被监督者的迎合心。审判机关怕自己的工作有疏漏被检察机关抓着，因而在审判时难免存有潜在的屈从意识。法院在检察机关面前的双重角色，在审判中容易发生混乱并错位，其结果是形成审判与公诉达成默契，形成事实上的统一战线，在审判中法院降低对指控证据的严格要求，从而影响审判的中立性和公正性。
（五）审判对象的错误认识导致对被告人权利和地位的忽略
在“控辩式”刑事审判方式中，被告人是一方独立的诉讼参与人，享有众多的诉讼权利。刑诉法明确规定，对一切案件的判处都要重证据，只有被告人供述，没有其他证据的，不能认定被告人有罪和处以刑罚；没有被告人供述，证据充分确实的，可以认定被告人有罪和处以刑罚。审判的任务是对公诉机关提交的指控证据进行审查判断，因此，审判的客体应是证据，并不是被告人。在审判实践中，错误地认为被告人是审判的对象，是当然的犯罪承担者，其表现是经常出现不但公诉人还有审判人员对被告人进行严厉讯问和训斥的情境。在刑事诉讼中，被告人的地位得不到认可，应有的权利受到忽略。
（六）对事实的错误追求导致审判角色的变异
事实存在客观事实和法律事实之分，客观事实是侦查、起诉机关所追求的，刑事审判的任务是对公诉机关提交的证据进行分析判断，在证据的基础上认定事实，刑事审判的角色决定审判所要追求的是法律事实。在刑事审判中，只可能出现对证据认定的错误和根据证据得出事实的错误，不可能出现事实不清的情况，因为查清事实是侦查、起诉机关的责任。刑事审判的要求是排除合理性怀疑，当公诉机关提交证据不能充分确凿证明所指控犯罪事实时，要求审判机关承担查清案情的责任，致使审判机关为了查清事实，有时也去进行调查。这种要求审判机关对客观事实追求的错误性，导致审判角色的变异，承担起侦查、指控的职能，完全脱离了中立裁判地位。
刑事审判实践中，上级法院以“事实不清，发回重审”的做法，是一种典型的追求客观事实的结果。根据公诉机关提交的证据，一审法院得出的事实是法律事实，也有可能与客观事实不符，但责任的承担者不应是审判者，审判应承担的唯一责任是是否依法审判，是否根据证据认定事实。
三、解决冲突的改革构想
（一）重新审视控辩审的地位和关系
法院代表国家进行审判，公诉机关代表国家提起公诉，二者均是代表国家，是为了社会公众利益。在刑事审判中，辩方处于什么样的地位，代表何人的利益？对此问题的认识，是解决刑事审判角色与诉讼模式冲突的关键。立法确立了“控辩式”刑事审判模式，审判机关在审判中应保持中立，之所以出现实践中的冲突，原因就是不能正确认识在刑事审判中控辩审三者的地位和关系。辩护人进行辩护和被告人进行辩解，从表面看是为了被告人的个体利益，如果深入思考，就会发现这种辩护是通过保护被告人个体的利益，使法律得到正确实施，从而实现保护社会公众利益的目的。笔者认为，在刑事审判中控辩审三方地位是平等，共同责任是为了保障法律的正确实施，都是为了社会公共利益，三者只是在诉讼中所处位置和所起作用不同而已，
（二）建立以审判为中心的诉讼模式
“流水作业式”刑事诉讼，表面看是公安、司法机关各司其职、各负其责，是公正的诉讼程序，但实际存在严重弊端，前面已经论述。笔者认为，应尽快建立以审判为中心的刑事诉讼体制，加大审判对侦查、起诉的监督控制。无论在侦查还是起诉阶段，有关行为人人身权、财产权等实体权利的剥夺或限制决定权，统一由审判机关享有，如果需要实施这些强制措施，事先须向法院申请。严防审判前的非审判机关对行为人实体权利进行预支、甚至过多地透支。审判实践中，经常出现被告人在审判前被羁押的时间大于根据其行为应判处刑罚期限的情况，最后解决的办法是迫使法院对被告人判处较重的刑罚。只有建立起以审判为中心的诉讼模式，才能将未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪的规定落到实处。
（三）设立独立的“准司法”监督制约机构
检察机关在刑事诉讼中担负着提起公诉的重要职责，指控成立是检察机关的根本追求，如果再行使对审判的监督，则使检察机关陷入角色混乱状态。对审判的监督，也包含对是否依法保护被告人合法权利的监督。在刑事诉讼中，检察机关的指控需求，明显超越于其对被告人权利的保护需求，从而使这种监督变异为监督审判机关与自己站在一起共同严厉打击犯罪。为使各刑事诉讼参与机关真正能够各司其职，笔者认为，应设立独立于公安、司法机关外的新机构，其地位界于行政机关与司法机关之间，是一个“准司法”机构。该机关与公安、司法机关之间不存在管理、领导、指导关系，其工作职责是要求并监督公安、司法机关严格执行法律，对有关的违法诉讼进行查出，但对其他具体的刑事案件处理不能参与。
（四）取消公诉机关向法院提交带有指控事实起诉书的做法
公诉机关在审判前向法院提交带有指控内容的起诉书，容易造成审判的先入为主。有时公诉机关所提交的证据能够证明的犯罪事实，而公诉机关没有指控，最后法院予以判决，造成没有指控而进行审判的错误；如果只对指控审判，也容易漏判犯罪事实，放纵犯罪。解决矛盾的最好途径，是取消公诉机关向法院提交带有详细指控犯罪事实起诉书的做法，公诉机关只向法院指控某人有罪，具体触犯那一条法律，构成何罪，有什么样的犯罪事实不予说明。法院根据提交的指控证据，独立认定犯罪事实，进行定罪处罚。笔者认为，这是防止审判走过场，避免没有审判而有事实结果的有效途径。
（作者单位 ：山东省垦利县人民法院
邮编:257500 电话:0546-2568129）
陇南市人民政府办公室关于印发陇南市政府非税收入管理实施细则的通知
甘肃省陇南市人民政府办公室
陇政办发〔2007〕50号
陇南市人民政府办公室关于印发陇南市政府非税收入管理实施细则的通知
各县(区)人民政府,市直各单位:
《陇南市政府非税收入管理实施细则》已经市政府第三次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二〇〇七年四月九日
陇南市政府非税收入管理实施细则
第一条 按照市政府《关于加强和规范政府非税收入管理的意见》（陇政发[2007]19号）和《陇南市非税收入管理暂行办法》（陇政发[2007]20号）的有关规定，特制定本实施细则。
第二条 政府非税收入按照征收、管理、使用相分离的原则，收缴工作由各级非税收入管理部门统一负责征收。政府非税收入项目由市、县（区）财政部门会同有关部门定期公布。
第三条 政府非税收入通过国库账户、财政专户和财政汇缴专户收取、上缴、存储、退付、支付、清算、核算。
国库账户接受财政汇缴专户划入的纳入预算管理的政府非税收入。按政府收支分类科目进行明细核算。
财政专户由财政部门在代理银行开设，用于记录、核算和反映不纳入预算管理的政府非税收入的收缴和支出活动，与财政汇缴专户进行定期清算。财政专户按资金性质和主管部门设置收支帐，按政府收支分类科目进行明细核算。
财政汇缴专户由非税收入征管机构在代理银行开设，用于记录和反映政府非税收入的收缴、退付活动，并与国库账户、财政专户进行清算。
第四条 执收执罚单位设立的各类非税收入过渡账户一律取消，各行政事业单位设立的其他银行账户，必须按照《陇南市人民政府关于转发甘肃省机关事业单位银行账户管理暂行办法的通知》的规定执行，即凡有非税收入和实行“收支两条线”的机关事业单位开设各类银行账户,先由同级非税收入征收管理机构审查同意后，方可报财政部门和人民银行审批。
第五条 各级财政部门通过招标方式确定金融机构作为非税收入的代收机构，签订《非税收入收缴代理协议书》，招标确定的代收金融机构及其网点向社会公布。代收金融机构及其网点应按要求认真履行职责，做到网点分布合理，电子信息数据传递及时准确，为缴款人提供优质服务。并按照财政部门的要求，定期为财政部门、非税收入征管机构、执收执罚单位报送有关报表。
第六条 非税收入征管机构应对执收执罚单位的非税收入项目、标准实行编码管理，建立非税收入项目库。并会同执收执罚单位及时更新已变更的非税收入项目及相关信息。
第七条 各执收执罚单位在非税收入收缴时，统一使用财政部门印制的《陇南市非税收入专用缴款书》（代银行转帐支票或银行现金缴款单，以下简称《缴款书》）。各代收金融机构及其网点不得拒收。《缴款书》一式五联，分别为征收部门、缴费单位（个人）、付款银行、收款银行、非税收入征管部门作记帐凭证。《缴款书》由执收执罚单位到非税收入管理部门领取。
第八条 非税收入管理机构对票据实行统一管理，将原行政事业性收费、政府性基金、罚没收入三种票据合并为《甘肃省行政事业性收费基金罚没收入票据》（一式三联，机打），分别为存根、缴费单位（个人）支出凭证和执收执罚单位的记帐凭证，实行“三票合一”。按照“收缴分离”的原则，供票方式由财政部门向代收银行提供。
第九条 执收执罚单位实行“单位开缴款通知书、银行代收、银行开具财政票据”的征收方式的，在执收代收非税收入时，应向缴款单位（个人）开具《缴款书》，缴款单位（个人）持《缴款书》到代收银行缴款，代收银行通过《缴款书》结算代收款项后，打印出《甘肃省行政事业性收费基金罚没收入票据》。执收执罚单位依据《甘肃省行政事业性收费基金罚没收入票据》（记帐联）登记非税收入备查帐。
执收执罚单位实行“单位开缴款通知书、银行代收、单位开票”的征收方式的，在执收代收非税收入时，应向缴款单位（个人）开具《缴款书》，缴款单位（个人）持《缴款书》到代收银行缴款，缴款单位（个人）凭银行收讫的《缴款书》的相关联次到执收执罚单位开具相关票据。
执收执罚单位实行“单位代收、单位开票、集中汇缴”的征收方式的，执收执罚单位应向缴款单位（个人）开具相关票据，累计收取金额1000元以上的，必须当日汇总审核，缴入代收银行非税收入汇缴专户；累计金额不足1000元的，必须在3日内缴入代收银行非税收入汇缴专户。
第十条 同城跨行转款缴纳非税收入时，由代收银行将款项记入非税收入汇缴专户后，依据收帐传票（《陇南市非税收入专用缴款书》第二联）负责录入非税收入信息，打印《甘肃省行政事业性收费基金罚没收入票据》，作为缴款单位（个人）的缴款凭证和执收执罚单位收款通知。
异地转款缴纳非税收入时，收款银行将非税收入款项进帐后将收帐回单及时传送到非税收入征管部门，非税收入征管部门确定收入类别后，由执收单位填写《缴款书》，收款银行录入非税收入信息，打印《甘肃省行政事业性收费基金罚没收入票据》，作为缴款单位（个人）的缴款凭证和执收执罚单位收款通知。
第十一条 各代收金融机构及其网点应将代收的非税收入及时记入财政非税收入汇缴专户，并于每日营业终结前将非税收入信息传送到非税收入管理部门，每日结帐后打印出《非税收入银行代收科目汇总表》,签章后与《缴款书》的非税收入征管部门收帐联，一并送交到非税收入征管部门，并在每月结帐后打印出对帐单，同时提供与非税收入征管部门、执收执罚单位的银行对帐服务。
第十二条 各项政府非税收入应当按照“收支两条线”的管理规定，将所收款项全额缴入同级政府非税收入汇缴专户，需交纳税款的，税后收入全额缴入同级政府非税收入汇缴专户，各执收执罚单位不得截留、坐支、挪用，严禁以个人名义在银行存储。
第十三条 属于下列范围的，可办理政府非税收入退付：
（一）发生技术性差错需要退付的；
（二）依法确认为误征、多征需要退付的；
（三）因政策调整需要退付的；
（四）经财政部门核准的其他退付款项。
第十四条 政府非税收入的退还按以下规定分别办理：
（一）在政府非税收入汇缴专户内的政府非税收入需要退还的，经财政部门审核，由非税收入征管部门开具《陇南市政府非税收入退还书》直接办理；
（二）已纳入预算管理的政府非税收入需要退还的，由财政部门审核，提请人民银行国库办理；已纳入财政专户管理的政府非税收入需要退还的，由财政部门审核后办理。
政府非税收入退还原则上实行转帐结算，原以现金方式缴款且缴款人为个人的，经财政部门批准可退还现金。
第十五条 各执收执罚单位不得对政府非税收入作出分成规定和调整分成比例，凡涉及上下级比例分成的非税收入，按照下列规定办理：
（一）涉及与中央和省级分成的，分成比例按照国务院或者国务院财政部门的规定办理；
（二）涉及省级与市、县（区）级分成的，分成比例按照省人民政府或省人民政府财政部门的规定办理；
（三）涉及市与县（区）分成的，分成比例按照市人民政府或市人民政府财政部门的规定办理；
（四）涉及市级部门、单位之间分成的，分成比例按照市人民政府或市财政部门的规定办理。
第十六条 执收执罚单位及主管部门上下级之间不得直接对非税收入实行集中、提取及分成，不得以任何形式将政府非税收入资金直接缴付上级执收单位或者拨付下级执收单位。上下级分成的政府非税收入，按照就地缴款、分级划解、及时结算的原则，应上解或下拨的非税收入，经财政部门审核认定后，通过各级国库或财政专户逐级划解、结算。
第十七条 各项政府非税收入的征收，应当使用《陇南市政府非税收入专用缴款书》。不符合规定的票据，不得作为财务报帐凭证，有关部门、单位和个人有权拒付款项。
第十八条 非税收入征管部门、执收执罚单位、代理银行要建立健全政府非税收入票据购领、使用、保管、核销制度，确定专人管理，保证票据安全。政府非税收入票据遗失的，应当及时向财政部门报告，并及时公告作废。
第十九条 执收执罚单位领取的票据，年终必须全部交回非税收入征管机构，实行年度“零基管理”。
第二十条 执收执罚单位已开具的收费票据存根，应妥善保管，保管期一般应为五年。保管期满需要销毁的政府非税收入票据，由非税收入管理机构报经同级财政部门核准后销毁。
第二十一条 非税收入管理机构要在加强政府非税收入日常检查的基础上，积极开展政府非税收入年度稽查工作，建立健全相关稽查工作制度，规范各项内部管理和监督制约机制。
第二十二条 市县（区）非税收入征管部门负责对政府非税收入征收、汇缴、划解、管理的日常稽查。
稽查内容包括：
（一）非税收入的征收及上缴情况；
（二）非税收入财务制度、会计核算制度的执行情况；
（三）各类收费、罚没票据的使用情况；
（四）与非税收入有关的其他事项。
稽查程序：
（一）实施稽查前，向被查单位下达稽查通知书；
（二）对被查单位非税收入情况进行稽查；
（三）对稽查出的问题听取被查单位的意见，报有关部门后做出相应处理。
第二十三条 财政部门、非税收入征管部门、执收执罚单位、代理银行之间应定期核对政府非税收入收支帐。
第二十四条 各代收金融机构及其网点不得截留、代扣、挪用上缴“非税收入汇缴专户”的款项，违反上述规定者，将中止非税收入代收业务。
第二十五条 市县（区）财政部门应加强对执收单位编制的政府非税收入征收计划的审核，执收单位不得虚增和虚减政府非税收入征收计划，不得违反规定编制和调整政府非税收入征收计划，不得违反规定调整政府非税收入预算级次。
第二十六条 对违反非税收入管理规定的，任何单位和个人均有权检举揭发，财政部门及非税收入征管部门应及时受理单位和个人的举报，建立健全相应的规章制度，对举报违法问题有功的单位和个人给予奖励，保护举报人的合法权益。
第二十七条 财政、物价、审计、监察、人民银行等部门应当密切配合，建立健全政府非税收入管理的长效监督机制，按照各自的职责，依法做好政府非税收入征管的有关监督工作。
第二十八条 对违反“收支两条线”管理的行为，由各级纪检监察机关、审计、财政部门按照国务院《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》（国务院第281号令）和《财政违法行为处罚处分条例》（国务院第427号令）的有关规定予以处罚。
第二十九条 本细则由市财政局会同相关部门负责解释。
第三十条 本细则自印发之日起施行。
